基金產品注冊核查趨嚴之風不斷擴散。

記者日前獲得的一份文件顯示，11月30日，證監(jiān)會下屬證券基金機構監(jiān)管部作出監(jiān)管情況通報，針對注冊核查中存在的“部分基金產品申報及發(fā)行追逐熱點、大量設置‘委外’定制基金、產品同質性明顯，批文積壓、超期未募集及‘迷你基金’數(shù)量不斷增多，以及部分基金注冊申請材料及信息披露文件出現(xiàn)低級錯誤”等情況，提出三點針對性的監(jiān)管措施。

這三點監(jiān)管措施具體如下：

第一，在產品注冊環(huán)節(jié)，根據(jù)法律規(guī)定對部分基金管理人進行實地核查。

該項措施主要針對短時間內大量申報基金產品、較多同質化基金產品未募集而再次申報同類型產品 、超期未募集產品數(shù)量占比較高、“迷你基金”數(shù)量較多、 基金經(jīng)理“一拖多”管理基金產品現(xiàn)象較突出、一年內被采取兩次以上行政監(jiān)管措施等情形的基金管理人。

第二，對于基金管理人申請注冊的基金涉及“委外定制”等熱點產品的，將要求基金管理人強化披露有關情況。

第三，對于基金產品延期募集備案的，進一步明確相關材料要求，將從2016 年12 月起，每月通過FIRST 系統(tǒng)公布基金產品獲批后募集設立情況及產品獲批后超期未募集的情況。

實際上，在該通知下發(fā)前，本報記者曾報道過基金產品申報趨嚴的情況。彼時，有基金公司產品部人士向記者透露，“證監(jiān)會內部正在探討委外基金注冊是否需進行特別說明這一事項，可能很快就會有具體的方案出來�！�

僅一周后，11月30日，相關監(jiān)察通報終于下達。

在該監(jiān)管通知下發(fā)的同日，關于“委外基金”的具體監(jiān)管文件也一并下發(fā)，文件要求基金申報時要明確區(qū)分“機構版”和“大眾版”基金。

記者注意到，在證監(jiān)會官網(wǎng)最新公布的《公開募集基金募集申請注冊》指南（以下簡稱《指南》）中，對于涉及上述三項監(jiān)管措施的情況已經(jīng)進行了相關說明。

《指南》規(guī)定，基金管理人應就如下五項問題進行詳細說明：

（一）基金管理人獲批超過6個月未募集的基金產品（分級基金等證監(jiān)會認定的特殊產品除外）數(shù)量，以及占公司已批復未募集基金產品總數(shù)的比例；

（二）基金管理人近30天內申報產品的數(shù)量，以及擬申請募集的產品與已批復未募集的產品是否存在同質化情況，已批復未募集的同質化產品數(shù)量；

（三）基金管理人管理的資產凈值低于5000萬元的產品數(shù)量及產品類型（須逐一列明）；

（四）基金管理人近一年內被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施的情況（包括時間、事由、具體處罰措施等）；

（五）基金經(jīng)理管理產品的相關情況（逐一說明每名基金經(jīng)理管理的產品數(shù)量、類型，以及公司所有基金經(jīng)理人均管理的產品數(shù)量）。

對于基金管理人短時間內大量申報基金產品、存在較多同質化基金產品未募集而再次申報同類型產品的情形，公司應論證其合理性及必要性。

此外，《指南》對債券型基金的申報提出了特殊要求，也即主要針對“委外基金”。

《指南》規(guī)定，基金管理人申報的基金屬于債券型基金（包括定期開放債券型基金、理財債券型基金及其他債券型基金）及靈活配置混合型基金的，需要提交一系列材料：

（一）在募集申請文件中（募集申請報告、基金合同、托管協(xié)議及招募說明書）明確說明擬申請募集基金的目標客戶是否包括特定的機構投資者。

如包括特定的機構投資者，公司應提交以下說明材料：一是，該基金是否為定制基金，與特定機構投資者的具體合作情況，是否存在承諾收益安排，是否存在其他合作協(xié)議或其他合作安排；二是，說明具體投資管理安排，產品投資決策權是否完全、獨立，是否受特定機構投資者的影響或者特定機構投資者有無額外的投資要求；三是，說明投資者保護相關安排。此外，基金合同及招募說明書應當向中小投資者充分揭示此類基金可能存在的風險。

（二）提交以下承諾：一是，公司與特定機構投資者（如有）不存在其他合作安排，擁有完全、獨立的投資決策權，不受特定機構投資者的影響；二是，公司將公平對待投資者，不向特定機構投資者提供額外的投資組合信息或提前向特定機構投資者披露相關信息；三是，公司將在定期報告中向投資者準確、清晰的揭示特定機構投資者申購、贖回基金份額對基金可能造成的不利影響；四是，公司將采取必要、合理的措施保護中小投資者合法權益。

公司提交的說明材料及承諾應當由投資部門負責人、合規(guī)部門負責人、公司督察長以及總經(jīng)理簽字確認。

上述要求與前日市場上傳出的委外新規(guī)監(jiān)管文件保持一致。

有受訪機構人士表示，監(jiān)管要求明確是件好事，因為基金公司將可以在明確規(guī)定的范圍內開展相關業(yè)務，不但更公開透明，風險性也有所降低。

在業(yè)內看來，委外資金向公募行業(yè)進軍的步伐遠未結束。