行政處罰決定書文號 

臺銀監(jiān)罰決字〔2017〕1號 

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 

個(gè)人姓名 

單位 

名稱 

交通銀行臺州分行 

法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 

高虹 

 主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） 

貸款資金轉(zhuǎn)定期存款用于辦理存單質(zhì)押貸款；貸款資金用于銀行承兌匯票保證金 

行政處罰依據(jù) 

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條；《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條；《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕221號）；《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕206號） 

行政處罰決定 

罰款人民幣40萬元 

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 

中國銀監(jiān)會(huì)臺州監(jiān)管分局 

作出處罰決定的日期 

2017年1月4日