近日，西部證券因微信推介私募管理產品而收到證監(jiān)會的行政監(jiān)管措施決定書。這已經是半年來西部證券收到的第三張行政監(jiān)管決定書。

　　在去年8月，西部證券就曾因分公司風控存缺陷、對分支機構負責人的監(jiān)督機制不完善，而被證監(jiān)會湖北監(jiān)管局要求整改。同月，作為債券托管機構未能盡督導義務，再被證監(jiān)會陜西監(jiān)管局處罰。

　　對于近來被監(jiān)管機構要求整改的情況，中國經濟網采訪西部證券相關工作人員，但截至發(fā)稿時沒有得到回復。

　　營業(yè)部利用微信違規(guī)推介私募 被責令改正

　　2月2日，西部證券發(fā)布公告稱，公司于1月下旬收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書。該決定書稱，經查發(fā)現(xiàn)西部證券個別營業(yè)部利用同名微信公眾號向不特定對象公開宣傳推介私募資產管理產品。

　　這一行為違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。證監(jiān)會據此責令西部證券改正。西部證券表示，以上行政監(jiān)管措施對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常。

　　根據相關規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應風險承受能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。而私募基金管理人、銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　湖北分公司風控存缺陷 負責人監(jiān)督缺位被處罰

　　根據西部證券的公告顯示，中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局在去年8月2日下達了《關于對西部證券股份有限公司湖北分公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施的決定》。其主要內容為：“經查，你分公司防范和控制風險的內部控制制度在運行中存在缺陷，規(guī)范負責人行為的監(jiān)督機制不夠完善。

　　根據湖北監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書顯示，西部證券湖北分公司存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條關于“證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度， 防范和控制風險”的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖北監(jiān)管局責令該分公司在 2016 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日期間，每 3 個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后 10 個工作日內報送合規(guī)檢查報告。

　　對此，西部證券給出了以下整改措施：強化分公司內部控制和風險防范工作，細化員工特別是管理崗位的監(jiān)督措施；牽頭建立公司監(jiān)察巡查工作機制，每年按工作計劃和目標對全國經紀業(yè)務分支機構合規(guī)運營情況（重點是分支機構負責人履職情況）開展巡回檢查工作；加快落實人事考察任命的風險排查工作，對于分支機構責任人的任命將嚴格審查任職資格，向監(jiān)管機構履行任職資格申報或者任職后報備手續(xù)；完善公司各級管理人員的人事考察和管理工作。

　　“15寶信債”信披違規(guī) 托管機構西部證券被出具警示函

　　在去年8月30日，西部證券還收到了中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局下發(fā)的《關于對西部證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。其主要內容為：“西部證券在擔任寶信國際融資租賃有限公司（簡稱“寶信租賃”）于2015 年7月7日公開發(fā)行的公司債券（簡稱“15 寶信債”）受托管理機構過程中， 存在以下問題：2015 年 1 月至 9 月，寶信租賃累計新增借款 16.18億元，超過 2014 年期末凈資產 6.11 億元的 20%，但寶信租賃未按照 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第 113 號）第四十五條第（五）項規(guī)定及時對此進行信息披露。作為“15 寶信債”受托管理機構，你公司未能在債券存續(xù)期內持續(xù)有效督導寶信租賃履行信息披露義務�！�

　　根據陜西監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書顯示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條第（四）項的規(guī)定。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條，陜西監(jiān)管局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。要求西部證券加強公司債券持續(xù)督導工作，完善受托管理人履職機制，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　為此，西部證券提出整改措施： 公司固定收益部成立專項小組，具體負責“15 寶信債”問題核查、整改和監(jiān)督工作，與監(jiān)管機構和發(fā)行人的溝通情況、發(fā)行人收到監(jiān)管措施后的整改措施及公司履職情況等方面進行排查；提高與發(fā)行人溝通效率，及時做好信息披露工作并督促發(fā)行人履行信息披露義務；加強與監(jiān)管機構溝通，進一步了解和學習對于公司債券發(fā)行人新增借款計算口徑的最新標準和要求； 對公司債券業(yè)務制度體系進行了完善，要求相關業(yè)務部門和人員加強對監(jiān)管文件和公司相關制度的學習；要求相關業(yè)務部門加強對監(jiān)管要求和公司制度的執(zhí)行力度，要求相關業(yè)務部門定期向風險管理部、合規(guī)與法律事務部填報《債券運行情況表》，及時報告已發(fā)行公司債券的存續(xù)期狀況。