中國網(wǎng)財經(jīng)3月17日訊 繼2016年6月因未按規(guī)定履行職責(zé)而被立案調(diào)查后,西南證券又一次收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書。 西南證券今日晚間發(fā)布公告,稱公司日前收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書,顯示因公司在從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動中涉嫌違反證券法律法規(guī),證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。” 有媒體援引一位知情人士的評論,稱本次西南證券被調(diào)查,計(jì)是受到九好集團(tuán)忽悠式重組的波及,在重組中西南證券是作為獨(dú)立財務(wù)顧問的,責(zé)任肯定也會連帶的! 據(jù)了解,在此前被證監(jiān)會主席劉士余點(diǎn)名的九好集團(tuán)借殼鞍重股份忽悠式重組中,西南證券是其獨(dú)立財務(wù)顧問。 根據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定,西南證券在立案調(diào)查期間,證監(jiān)會將暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦,暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,暫不受理公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問出具的文件,投行類業(yè)務(wù)暫停。 |
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