當(dāng)事人：合眾人壽保險股份有限公司(以下簡稱合眾人壽)

　　營業(yè)地址：北京市海淀區(qū)杏石口路9號

　　法定代表人：戴皓

　　當(dāng)事人：李坤

　　身份證號：23010419541107XXXX

　　職務(wù)：時任合眾人壽副董事長兼董事會秘書

　　住址：哈爾濱市南崗區(qū)鼎新三道街

　　當(dāng)事人：張麗萍

　　身份證號：23010619490816XXXX

　　住址：哈爾濱市動力區(qū)中民街

　　當(dāng)事人：于楊

　　身份證號：23010719630930XXXX

　　住址：哈爾濱市南崗區(qū)秦山路

　　當(dāng)事人：占子伶

　　身份證號：42212319691123XXXX

　　住址：哈爾濱市南崗區(qū)宣化街

　　當(dāng)事人：朱嶺

　　身份證號：31010819731219XXXX

　　住址：上海市普陀區(qū)膠州路

　　當(dāng)事人：張莉

　　身份證號：12010319690816XXXX

　　住址：天津市河西區(qū)洪澤路

　　當(dāng)事人：王崢

　　身份證號：11010819710109XXXX

　　住址：北京市海淀區(qū)嶺南路

　　當(dāng)事人：葛海燕

　　身份證號：33252119620307XXXX

　　職務(wù)：時任合眾人壽財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　住址：杭州市上城區(qū)耀江福村

　　當(dāng)事人：孫振松

　　身份證號：23010319701108XXXX

　　職務(wù)：時任合眾人壽品宣部副總經(jīng)理

　　住址：哈爾濱市松北區(qū)肇州街

　　當(dāng)事人：朱華龍

　　身份證號：21040419770422XXXX

　　職務(wù)：時任合眾人壽財務(wù)部總經(jīng)理

　　住址：大連市錦華中園

　　當(dāng)事人：王印

　　身份證號：42062419810615XXXX

　　職務(wù)：時任合眾人壽財務(wù)部總經(jīng)理

　　住址：廣東省深圳市羅湖區(qū)寶安北路

　　根據(jù)《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對合眾人壽涉嫌違法一案進行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人張莉提出了陳述申辯，我會對陳述申辯意見進行了復(fù)核。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，合眾人壽存在以下違法行為，違法事實具體如下：

　　一、部分人員未取得任職資格實際履行監(jiān)事及高管職責(zé)

　　一是合眾人壽張麗萍、于楊、占子伶三人未取得監(jiān)事任職資格，但三人均實際履行監(jiān)事職責(zé)，以監(jiān)事身份參加相關(guān)會議，并在會議決議上簽名。

　　當(dāng)事人時任副董事長兼董事會秘書李坤，當(dāng)事人張麗萍、于楊、占子伶對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　二是合眾人壽朱嶺、張莉、王崢三人未取得高管任職資格，但三人均實際履行高管職責(zé)，分管相關(guān)部門，作為分管總簽批文件，并領(lǐng)取相應(yīng)級別薪酬。

　　當(dāng)事人朱嶺、張莉、王崢對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　二、虛列費用647.88萬元

　　一是虛列業(yè)務(wù)宣傳費400萬元，2015年4月和5月，合眾人壽分別與北京某兩家廣告公司簽訂合作協(xié)議，委托其協(xié)助公司舉辦十年慶典活動和公益行活動，但兩家廣告公司未按照合同協(xié)議開展相關(guān)活動，合眾人壽將資金實際用于支付協(xié)議活動以外事項。

　　時任財務(wù)負(fù)責(zé)人葛海燕、時任品宣部副總經(jīng)理孫振松對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　二是虛列會議費、差旅費、業(yè)務(wù)招待費和租賃費134.20萬元，用于發(fā)放高管人員補貼。2015年4月至2016年10月，合眾人壽通過費用報銷的方式給予高管人員薪酬以外的補貼。

　　時任財務(wù)部總經(jīng)理朱華龍、時任財務(wù)部總經(jīng)理王印對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　三是虛假發(fā)票報銷113.68萬元，2015年2月至2016年1月期間，合眾人壽從武漢市某商行購買禮品等共計16筆，發(fā)票133張，金額共計113.68萬元，經(jīng)驗證，上述發(fā)票為虛假發(fā)票。

　　時任財務(wù)部總經(jīng)理朱華龍對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　上述違法行為有相關(guān)事實確認(rèn)書、相關(guān)人員履職文件、財務(wù)報銷單、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　當(dāng)事人張莉提出了陳述申辯，認(rèn)為其本人不應(yīng)對三名監(jiān)事以及其他兩名高管的違法履職行為負(fù)責(zé)，其本人也不應(yīng)對自己的違法履職行為負(fù)責(zé)，據(jù)此請求撤回對其本人的行政處罰。

　　我會經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：張莉自2015年12月22日入職以來，未取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的高管任職資格而實際履職的違法行為事實清楚、證據(jù)確鑿。張莉作為保險公司擬任高管人員，對《保險法》等保險法律、部門規(guī)章關(guān)于高管任職資格的監(jiān)管要求理應(yīng)知曉并遵守。張莉聲稱的“公司安排我履職”“本人無法自己拒絕履職”的理由不能成為對其免于處罰的正當(dāng)理由。我會對張莉進行行政處罰的事實依據(jù)，是針對其本人未取得高管人員任職資格實際履職行為，不包括其他三名監(jiān)事以及其他兩名高管人員的違法履職行為。

　　綜上，我會對張莉的陳述申辯意見不予采納，并決定做出如下處罰：

　　一、部分人員未取得任職資格實際履行監(jiān)事及高管職責(zé)的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定。根據(jù)《保險法》第一百六十七條，對合眾人壽責(zé)令改正，并處罰款10萬元;根據(jù)《保險法》第一百七十一條，對李坤警告并處罰款7萬元，對張麗萍警告并處罰款4萬元，對于楊警告并處罰款2萬元，對占子伶警告并處罰款4萬元，對朱嶺警告并處罰款2萬元，對張莉警告并處罰款2萬元，對王崢警告并處罰款4萬元。

　　二、虛列費用的行為，違反了《保險法》第八十六條的規(guī)定。根據(jù)《保險法》第一百七十條，對合眾人壽罰款45萬元;根據(jù)《保險法》第一百七十一條，對葛海燕警告并處罰款7萬元，對孫振松警告并處罰款3萬元，對朱華龍警告并處罰款4萬元，對王印警告并處罰款1萬元。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，持繳款碼(將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

　　當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國保監(jiān)會2017年7月10日