中國經濟網北京4月15日訊 中國證監(jiān)會網站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（[2019]007號）顯示，東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部存在營業(yè)部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為。大連證監(jiān)局對其采取責令限期改正，責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　上述問題反映出東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部內部崗位制衡失效，未能有效防控風險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對其采取如下行政監(jiān)管措施：

　　一、責令限期改正，東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應改進合規(guī)管理，加強對[2019]007號- 2 -重要空白合同的管理。東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監(jiān)局提交書面整改報告；

　　二、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)，東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應在 2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向大連證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

　�。ㄒ唬┴熈钤黾觾炔亢弦�(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

　�。ǘ�）對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

　�。ㄈ�）責令處分有關責任人員，并報告結果；

　�。ㄋ模┴熈罡鼡Q董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

　�。ㄎ澹�對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

　�。�六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

　　證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

　　以下為處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書[2019]007號

　　關于對東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部采取責令改正并責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定

　　東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部：

　　經查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；二是部分重要空白合同文本遺失。你營業(yè)部風險管理與內部控制制度執(zhí)行不到位，未能有效防范和控制風險。

　　上述問題反映出你營業(yè)部內部崗位制衡失效，未能有效防控風險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取如下行政監(jiān)管措施：

　　一、責令限期改正，你營業(yè)部應改進合規(guī)管理，加強對重要空白合同的管理。你營業(yè)部應于2019年4月30日前完成整改，并向我局提交書面整改報告；

　　二、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)，你營業(yè)部應在2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次 內部合規(guī)檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向我 局報送合規(guī)檢查報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起6日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　大連證監(jiān)局

　　2019年4月9日