關(guān)于對山西牧標牛業(yè)股份有限公司、梁冠英、段劍鋒采取出具警示函措施的決定

　　 〔2021〕9號　　 

　　山西牧標牛業(yè)股份有限公司、梁冠英、段劍鋒：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)的有關(guān)規(guī)定，我局對山西牧標牛業(yè)股份有限公司(以下簡稱公司)進行了現(xiàn)場檢查。

　　我局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題：

　　一、部分重大事項未事先履行審議程序并及時披露

　　(一)公司于2019年12月4日為非關(guān)聯(lián)方山西東牧科技有限公司的銀行貸款提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保金額為282萬元，公司直至2020年4月28日才召開董事會對上述事項進行審議并披露。

　　(二)2020年1月17日，公司第一屆董事會第十二次會議審議通過《關(guān)于山西牧標牛業(yè)股份有限公司向山西扶貧開發(fā)投資有限公司申請1400萬元借款并簽訂借款及擔(dān)保合同》的議案，該議案于2020年2月10日經(jīng)股東大會審議通過。公司于2020年1月18日與山西扶貧開發(fā)投資有限公司簽訂了上述合同，且公司直至2020年4月24日才披露簽訂上述合同的重大事項及相關(guān)的董事會、股東大會決議。

　　二、持股5%以上股東持股變動情況披露不及時

　　2020年7月15日，公司股東天津盛元普惠商務(wù)信息咨詢中心(有限合伙)減持公司股份236,000股，減持后持股比例由5.19%變?yōu)?.88%，公司遲至2020年8月20日披露。

　　三、銀行賬戶凍結(jié)披露不及時

　　2020年12月7日、12月22日，公司在文水縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社劉胡蘭信用社開立的基本戶因訴訟被凍結(jié)，公司遲至2021年2月25日披露。

　　四、訴訟情況披露不及時

　　(一)2021年2月5日，公司收到應(yīng)訴通知書，中國工商銀行股份有限公司文水支行因金融借款合同糾紛起訴公司。5月21日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計356.24萬元。

　　(二)2021年2月5日，公司收到應(yīng)訴通知書，中國工商銀行股份有限公司文水支行因金融借款合同糾紛起訴公司。4月28日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計556.14萬元。

　　(三)2021年2月5日，公司收到應(yīng)訴通知書，中國工商銀行股份有限公司文水支行因金融借款合同糾紛起訴公司。4月30日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計834.79萬元。

　　(四)2021年4月26日，公司收到中國光大銀行股份有限公司太原分行因金融借款合同糾紛起訴公司的判決書，判令公司支付原告本息合計1921.91萬元。

　　(五)2021年1月19日，公司收到應(yīng)訴通知書，晉中銀行股份有限公司太原分行因金融借款合同糾紛起訴公司。3月26日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計1951.99萬元。

　　(六)2021年1月18日，公司收到應(yīng)訴通知書，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司文水縣支行因金融借款合同糾紛起訴公司。4月19日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計1899萬元。

　　(七)2020年11月18日，公司收到應(yīng)訴通知書，中信銀行股份有限公司呂梁支行因金融借款合同糾紛起訴公司。5月10日，公司收到判決書，判令公司支付原告本息合計1812.76萬元。

　　上述訴訟涉及金額合計9342.83萬元，占公司2020年凈資產(chǎn)的61.76%，公司遲至2021年6月9日披露上述訴訟的判決情況。

　　五、重大事項未事先履行股東大會審議程序并披露

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)第二十一條、第二十六條，《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第二十五條第三項、第八項、第十項，第二十六條的規(guī)定。

　　梁冠英是公司董事長、總經(jīng)理，段劍鋒是公司董事會秘書，是公司的信息披露事務(wù)負責(zé)人，根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第五條、第三十一條的規(guī)定，上述人員應(yīng)當保證公司及時、公平地披露信息。

　　以上事實有公司公告、信息披露備查文件等證據(jù)證明。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)第七十七條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　 　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局     

　　  2021年12月15日