臨汾金融網(wǎng)訊   近日本網(wǎng)從中國(guó)人民銀行太原中心支行獲悉，山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司被罰23.4 萬(wàn)元  時(shí)任董事長(zhǎng)和會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部門(mén)經(jīng)理均被罰1.5萬(wàn)元。

山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，存在“未按規(guī)定履行 客戶身份識(shí)別義務(wù)”違法行為， 違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》 第十九條、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī) 定》第九條、《金融機(jī)構(gòu)客戶身 份識(shí)別和客戶身份資料及交易記 錄保存管理辦法》第十九條規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第項(xiàng)規(guī)定，對(duì)單位處 23.4 萬(wàn)元罰款。

任建文(時(shí)任山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、董事)對(duì) 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，山西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公司“未按規(guī)定履 行客戶身份識(shí)別義務(wù)”的違法行 為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共 和國(guó)反洗錢(qián)法》第 三十二條第一款第 一項(xiàng)規(guī)定，對(duì)個(gè)人 處 1.5 萬(wàn)元罰款。

李婷婷（時(shí)任山 西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公 司會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部門(mén) 經(jīng)理）對(duì) 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，山西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公司“未按規(guī)定履 行客戶身份識(shí)別義務(wù)”的違法行 為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共 和國(guó)反洗錢(qián)法》第 三十二條第一款第 一項(xiàng)規(guī)定，對(duì)個(gè)人 處 1.5 萬(wàn)元罰款。

作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱為中國(guó)人民銀行臨汾市中心支行，作出行政處罰決定日期2022 年 12月27日。