昨日，泛�？毓砂l(fā)公告稱，控股子公司民生證券因內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在問題，被證監(jiān)會責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月。同時，民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部被山西證監(jiān)局責(zé)令暫停新開證券賬戶一年。

　　據(jù)證券時報記者了解，上述民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部曾被曝出合同詐騙丑聞。該營業(yè)部原總經(jīng)理許靜涉嫌以公司名義發(fā)起“新三板投資基金”，與投資人私自簽訂代持協(xié)議，合同到期后無法兌付本息，涉及的數(shù)億資金不知去向。

　　民生證券2015年9月11日曾在官網(wǎng)發(fā)布公告稱，該公司于2015年8月25日發(fā)現(xiàn)太原長風(fēng)街證券營業(yè)部原總經(jīng)理許靜個人涉嫌偽造公司印章、合同詐騙等刑事犯罪，已向當(dāng)?shù)毓�安機關(guān)報案，8月29日，太原市公安局對許靜立案偵查并采取刑事強制措施。民生證券稱，許靜案件純屬個人犯罪行為。

　　不過當(dāng)時，投資者和民生證券曾因許靜是否僅為個人行為產(chǎn)生分歧。彼時，有長期關(guān)注新三板投資的業(yè)內(nèi)人士告訴記者，投資者在網(wǎng)上公開的和許靜之間所簽署新三板投資基金的《基金委托理財協(xié)議》存在明顯的漏洞，而類似的案件無論是在新三板市場還是投資機構(gòu)中都不常見。

　　泛�？毓晒�告中顯示，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部已簽發(fā)《關(guān)于民生證券股份有限公司進(jìn)行通報批評的函》，函中認(rèn)定，未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動，但指出民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在問題。

　　根據(jù)核查情況，證監(jiān)會對民生證券采取了三項行政監(jiān)管措施：一、責(zé)令限期改正；二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，民生證券應(yīng)當(dāng)對全部分支機構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查并于2016年6月底前提交檢查和整改報告；三、責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。

　　同時，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部請山西證監(jiān)局對民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施，并將許靜認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并依照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。

　　針對上述停開賬戶半年的處罰，泛�？毓晒�告中稱，民生證券作為綜合性券商，除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，其業(yè)務(wù)范圍還涵蓋了保薦類、資管類、自營類等諸多領(lǐng)域，且從民生證券以往業(yè)務(wù)情況看，六個月內(nèi)新增的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶對民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)較小，因此，上述行政監(jiān)管措施不會對民生證券的整體業(yè)務(wù)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。