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去年9月鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的民生證券太原營業(yè)部“美女總經(jīng)理”許靜涉10億詐騙案有了初步行政處罰結(jié)果。 泛?毓山展娣Q,控股子公司民生證券被證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停新開證券賬戶六個(gè)月。同時(shí),民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部被山西證監(jiān)局責(zé)令暫停新開證券賬戶一年。證監(jiān)會(huì)稱未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(dòng),但指出民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在漏洞。民生證券近年來在資本市場可謂丑聞不斷,2013年就因保薦項(xiàng)目天能科技造假被證監(jiān)會(huì)處罰,當(dāng)年券商分類評級“一降到底”,受此次事件影響民生證券2016年評級亦可能被“大降”。 暫停新開證券賬戶六個(gè)月 2015年9月,媒體曝出民生證券山西太原營業(yè)部總經(jīng)理許靜涉嫌以公司發(fā)起的“新三板投資基金”的名義,與投資人私自簽訂代持協(xié)議,協(xié)議還約定在許靜無法履行相應(yīng)義務(wù)時(shí),民生證券需承擔(dān)許靜相關(guān)義務(wù),包括兌付投資款及收益。但合同到期后無法兌付本息。據(jù)多位當(dāng)事人表示,該案涉案款項(xiàng)或達(dá)10億元人民幣,直接牽涉投資者逾300人,間接牽涉上千人。 彼時(shí),民生證券官網(wǎng)回應(yīng)稱,基金合同及公章都是假的,是總經(jīng)理許靜個(gè)人行為,“本案是由營業(yè)部多名員工協(xié)同完成的詐騙,目前,民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部經(jīng)營正!薄5芎ν顿Y者們顯然不買賬,不斷通過各種途徑爭取權(quán)益。 不過,根據(jù)泛?毓晒,因該事件證監(jiān)會(huì)對民生證券下發(fā)了《關(guān)于民生證券股份有限公司進(jìn)行通報(bào)批評的函》(機(jī)構(gòu)部函【2015】 3381 號(hào))。證監(jiān)會(huì)函中認(rèn)定,未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(dòng)(公安機(jī)關(guān)尚未披露案情),但指出民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在問題。 基于上述核查情況,中國證監(jiān)會(huì)決定對民生證券采取如下行政監(jiān)管措施:一是責(zé)令限期改正;二是責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù),于2016年6月底前提交檢查和整改報(bào)告;三是責(zé)令暫停新開證券賬戶六個(gè)月,暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。同時(shí),山西證監(jiān)局對民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施,并將許靜認(rèn)定為不適當(dāng)人選,并依照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。 或重蹈三年前覆轍評級大降 業(yè)內(nèi)人士指出,上述暫停開戶等處罰除直接影響民生證券經(jīng)紀(jì)、兩融等相關(guān)業(yè)務(wù)收入之外,更重要的將對2016年券商分類評級結(jié)果產(chǎn)生重大負(fù)面影響,“評級很可能會(huì)連降幾級”。 事實(shí)上,早在2013年民生證券就因投行業(yè)務(wù)問題頻發(fā)評級被“一降到底”。彼時(shí)民生證券保薦項(xiàng)目天能科技曝出嚴(yán)重造假,除公司本身多位高管被處罰之外,民生證券被認(rèn)為在事件中負(fù)有不可推卸的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)對民生證券給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以200萬元罰款;對保薦人鄧德兵、劉小群給予警告,并處以15萬元罰款,并認(rèn)定二人為市場禁入者。 除此之外,在當(dāng)年證監(jiān)會(huì)組織的財(cái)務(wù)核查當(dāng)中,民生證券亦有過半保薦項(xiàng)目“撤單”,對保薦項(xiàng)目把關(guān)能力之低劣可見一斑。 而2013年民生證券評級也比肩曝出 萬福生科事件的平安證券,雙雙以C級在所有券商中墊底,也是監(jiān)管層業(yè)務(wù)實(shí)際中能給出的最低限度評級。隨后的2014年和2015年,民生證券逐步緩過神來,2014年連升三級錄得B級,2015年再升一級至BB級。但此次處罰之后,其2016年評級會(huì)否重回C級值得關(guān)注。 |
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