國泰君安晚間公告稱，2月16日，公司收到《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書》（滬證監(jiān)機構字[2016]22號）。被限制新增做市業(yè)務三個月。因公司場外市場部做市業(yè)務部門的績效考核體系、內部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

公告稱，將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務的合規(guī)經營和風險管理，并對相關責任人員予以合規(guī)問責和嚴肅處分。2015年，公司新三板做市業(yè)務對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%（母公司口徑，未經審計）。目前，公司經營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。

原文如下：

“按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局擬對你單位采取限制新增做市業(yè)務三個月等行政監(jiān)管措施�，F(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你單位所享有的有關權利予以告知。

經查，你單位場外市場部做市業(yè)務部門的績效考核體系、內部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日你單位做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

以上事實有交易記錄、詢問筆錄、手機取證記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《中國證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》、《證券公司內部控制指引》的相關規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：

一、限制你單位新增做市業(yè)務三個月。

二、責令你單位在規(guī)定時間內，每3個月對做市業(yè)務部門開展一次內部合規(guī)檢查，

并在每次檢查后10個工作日內，向我局書面報送合規(guī)檢查報告。

三、責令你單位根據(jù)公司內部制度規(guī)定，對場外市場部做市部門負責人王仕宏做出處分的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向我局書面報告。

對此，你單位有陳述、申辯、要求聽證的權利。你單位提出的事實、理由和證據(jù)，經復核成立的，我局將予以采納。如果你單位放棄陳述、申辯、要求聽證的權利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

請你單位在收到本告知書后5個工作日內（要求聽證的，應在3個工作日內提出聽證要求），將《告知書回執(zhí)》（注明對上述權利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利�！�

公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務的合規(guī)經營和風險管理，并對相關責任人員予以合規(guī)問責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%（母公司口徑，未經審計）。目前，公司經營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。