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中郵公司原基金經(jīng)理厲建超被終身禁入市場(chǎng)

2016-8-24 11:14| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 524| 評(píng)論: 0|來自: 證券日?qǐng)?bào)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的一份市場(chǎng)禁入決定書顯示,決定對(duì)時(shí)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中郵公司)基金經(jīng)理厲建超采取終身市場(chǎng)禁入。

  據(jù)介紹, 2010年4月份至2011年11月份,厲建超任中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置基金經(jīng)理助理,負(fù)責(zé)協(xié)助基金經(jīng)理制定基金投資策略和投資操作方案、制定基金投資和資產(chǎn)配置方案等;2011年11月11日至2014年1月22日,任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理,對(duì)所負(fù)責(zé)的基金進(jìn)行投資決策,決定買賣股票的種類、規(guī)模、時(shí)機(jī)等。

  厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理期間,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的“孔某”“孔某照”“馮某斌”“管某濤”等證券賬戶,先于中郵核心優(yōu)選基金1個(gè)交易日至5個(gè)交易日、同步或者稍晚于1個(gè)交易日至2個(gè)交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資相同的股票,累計(jì)趨同交易金額9.147億元,累計(jì)趨同交易獲利1682.8萬(wàn)元。

  2015年10月29日,山東省青島市中級(jí)人民法院作出一審判決認(rèn)定,厲建超涉案期間的行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一、四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪,依法判處厲建超有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金人民幣1700萬(wàn)元。當(dāng)事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日,山東省高級(jí)人民法院下達(dá)《刑事裁定書》,駁回上訴,維持原判。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《基金法》以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)厲建超采取終身市場(chǎng)禁入,自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起,終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。


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