中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月18日訊 (記者 馬欣) 近日，東方證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方證券)前首席投資官兼證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理齊蕾及其丈夫喬衛(wèi)平于2009年2月至2015年6月期間利用職務(wù)便利買(mǎi)賣(mài)股票非法獲利一案告破，齊蕾被判處有期徒刑五年，并處罰金1160余萬(wàn)元。

　　據(jù)了解，齊蕾及其丈夫喬衛(wèi)平6年間控制并操縱四個(gè)證券賬戶，利用其掌握的未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票197只，成交金額累計(jì)達(dá)人民幣6.36億元，非法獲利金額累計(jì)1657萬(wàn)元。該案日前已在上海市第二中級(jí)人民法院審理。

　　業(yè)內(nèi)人士分析稱(chēng)，切實(shí)提高內(nèi)控制度的有效性是防范“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為的第一道防線。齊蕾“老鼠倉(cāng)”一案持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)6年，或暴露出東方證券內(nèi)控制度存在的缺陷。而且，東方證券總裁金文忠等6名高管年薪均超過(guò)400萬(wàn)，超過(guò)行業(yè)平均值，該公司相關(guān)管理制度更值得深思。

　　前資管“掌舵人”齊蕾夫婦持續(xù)6年“老鼠倉(cāng)”被挖出

　　中國(guó)證券報(bào)近日?qǐng)?bào)道稱(chēng)，2017年4月13日，齊蕾夫婦“老鼠倉(cāng)”一案在上海市第二中級(jí)人民法院審理。齊蕾被指控“利用未公開(kāi)信息交易罪”，涉案金額6.36億元，非法獲利1657萬(wàn)元。這也是券商資管首例夫妻檔“老鼠倉(cāng)”案。

　　據(jù)悉，2004年9月至2015年6月，齊蕾在東方證券證券投資業(yè)務(wù)總部先后擔(dān)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席投資官，負(fù)責(zé)東方證券自營(yíng)子賬戶的管理和股票投資決策等工作。

　　指控稱(chēng)，2009年2月至2015年6月，齊蕾利用其負(fù)責(zé)東方證券自營(yíng)的11001和11002資金賬戶管理和股票投資決策的職務(wù)便利，伙同喬衛(wèi)平控制并操作“羅某興”、“厲某春”、“厲某平”、“汪某華”等四人證券賬戶，先于、同期于或稍晚于齊蕾管理的東方證券自營(yíng)資金賬戶買(mǎi)賣(mài)永新股份、三愛(ài)富、金地集團(tuán)等相同股票197只，成交金額累計(jì)達(dá)人民幣6.36億元。

　　其中，單向買(mǎi)入趨同交易金額計(jì)3.92億元，單向賣(mài)出趨同交易金額計(jì)6508.16萬(wàn)元，雙向趨同交易金額計(jì)1.78億元，非法獲利金額累計(jì)1657萬(wàn)元。

　　齊蕾夫妻二人分工明確，交易下單主要由喬衛(wèi)平負(fù)責(zé)，尤其是2009年《刑法修正案(七)》實(shí)施之后，二人規(guī)避調(diào)查意圖更加明顯，齊蕾僅在出差期間進(jìn)行過(guò)有限幾次的下單交易。喬衛(wèi)平一方面利用自己擔(dān)任營(yíng)業(yè)部督導(dǎo)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)熱自助以及大戶室電腦下單，另一方面又指使他人在其朋友任總經(jīng)理的券商營(yíng)業(yè)部下單，妄圖擾亂監(jiān)管視線，切斷賬戶與自己的聯(lián)系。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中，早已鎖定并證明喬衛(wèi)平使用過(guò)的電腦近40臺(tái)，其中喬衛(wèi)平為規(guī)避調(diào)查還使用了多臺(tái)營(yíng)業(yè)部辦公電腦下單。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)辦案人員表示還調(diào)取了大量的客觀資料和證據(jù)，在排除喬衛(wèi)平在同一時(shí)間、地點(diǎn)下單的可能性之后，成功鎖定齊蕾與該賬戶的聯(lián)系，這也是2009年之后，齊蕾僅有的幾次直接下單。

　　2016年7月11日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)辦案人員先后到東方證券總部、大通證券股份有限公司上海南車(chē)站路證券營(yíng)業(yè)部分別將齊蕾、喬衛(wèi)平帶走審查。而此前一年，也就是2015年6月20日，東方證券發(fā)布公告稱(chēng)，齊蕾辭去公司首席投資官職務(wù)的報(bào)告，不再擔(dān)任公司高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)辦案人員透露，齊蕾、喬衛(wèi)平供述了自己的犯罪事實(shí)，并由親友代為退交全部違法所得及公訴機(jī)關(guān)建議的罰金共計(jì)3315.67萬(wàn)元。

　　六位高管年薪均超400萬(wàn) 核心員工“老鼠倉(cāng)”咋沒(méi)看見(jiàn)

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，東方證券目前共有一位總裁、四位副總裁和一位財(cái)務(wù)總監(jiān)共計(jì)6名高管，分別為總裁金文忠，副總裁楊玉成(已辭職)、舒宏、張建輝、杜衛(wèi)華，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官楊斌。

　　業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，內(nèi)控制度是提高證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的基礎(chǔ)，切實(shí)提高內(nèi)控制度的有效性是防范“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為的第一道防線。

　　相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，金文忠、楊玉成、舒宏、張建輝、杜衛(wèi)華、楊斌年薪均超過(guò)400萬(wàn)人民幣，分別為494.40萬(wàn)元、462.96萬(wàn)元、462.96萬(wàn)元、437.96萬(wàn)元、437.96萬(wàn)元、564.89萬(wàn)元。

　　此前，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍曾表示，“老鼠倉(cāng)”事件暴露出部分公司在防范公司人員買(mǎi)賣(mài)股票存在內(nèi)控缺失。而東方證券高級(jí)管理人員配置齊全，且均拿著高薪，但仍然未能避免內(nèi)部員工的“老鼠倉(cāng)”案件，暴露出其內(nèi)控制度或存缺陷。

　　事實(shí)上，東方證券不僅高管薪酬頗高，其人均薪酬在行業(yè)內(nèi)也位列前茅。2016年年報(bào)顯示，東方證券人均薪酬達(dá)到71.29萬(wàn)元，而券商行業(yè)平均薪酬為52萬(wàn)元。

　　雖然東方證券人均薪酬高企，但該公司2016年?duì)I業(yè)收入為68.77億元，同比下滑55.44%，凈利潤(rùn)為23.14億元，同比下滑68.41%。

　　對(duì)于營(yíng)收及凈利潤(rùn)減少的原因，東方證券在年報(bào)給出解釋?zhuān)�主要原因�?016年中國(guó)資本市場(chǎng)出現(xiàn)量?jī)r(jià)齊跌的局面,公司自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)不同程度的下跌。

　　另外，東方證券近年來(lái)人事變動(dòng)也較為頻繁。2016年11月28日公司董秘楊玉成辭職。而向前追溯，2016年7月13日公司董事徐潮辭職;2016年4月14日公司董事陳必昌辭職;2015年7月25日公司投資銀行總監(jiān)馬驥辭職;2015年6月6日，東方證券公告公司首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李進(jìn)安辭職。

　　在業(yè)績(jī)下滑、人事變動(dòng)的背景下，東方證券卻加快了融資步伐。除了在2016年H股上市募得68億港元外，東方證券還通過(guò)債券發(fā)行融資210億元，間接募資資金3.8億，加上IPO時(shí)募資的100.3億元，合計(jì)募資已經(jīng)超過(guò)了300億元。隨后，東方證券還在今年3月發(fā)布最新的定增預(yù)案，擬定增不超過(guò)120億元。