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近日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對北京新華匯嘉投資管理有限公司(以下簡稱新華匯嘉)和王衛(wèi)東的行政處罰決定書。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,新華匯嘉實(shí)際控制并操作涉案賬戶,利用資金優(yōu)勢,采用尾盤大量買入提高股票收盤價(jià)并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法,影響了涉案股票的交易價(jià)格。因此決定對新華匯嘉沒收違法所得109.1543萬元,并處以327.4629萬元罰款;對王衛(wèi)東給予警告,并處以30萬元罰款。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,王衛(wèi)東之前是新華基金的元老級(jí)人物,曾幾何時(shí)和王亞偉齊名。他曾是新華基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。其在任職新華基金副總經(jīng)理和投資總監(jiān)期間,領(lǐng)導(dǎo)了新華基金股票、債券和專戶的投資管理工作,在執(zhí)掌新華基金投研工作的6年中,新華股票型基金整體復(fù)合收益率為205%,年均收益率34.17%,位列所有基金公司第1名。此外,王衛(wèi)東也曾是學(xué)霸,當(dāng)年,作為高考文科狀元的他考入了北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院,之后又考入香港浸會(huì)大學(xué),成為該校工商管理碩士。進(jìn)入新華基金后,王衛(wèi)東多次獲得金牛基金經(jīng)理稱號(hào),也創(chuàng)造過一年115%的收益“神話”。2009年,他掌管的新華優(yōu)選成長基金取得股票型基金第二名,圈內(nèi)著名的“二王PK”就是那時(shí)候上演的。 因操縱股票被證監(jiān)會(huì)處罰 近日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對北京新華匯嘉投資管理有限公司和王衛(wèi)東的行政處罰決定書。 處罰書顯示,依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對當(dāng)事人北京新華匯嘉投資管理有限公司和時(shí)為新華匯嘉法定代表人、總經(jīng)理王衛(wèi)東操縱股票價(jià)格的行為進(jìn)行了調(diào)查。 信息顯示,涉案期間,新華匯嘉控制、管理涉案的10只證券投資產(chǎn)品,其中,4只為新華匯嘉發(fā)行的私募基金產(chǎn)品,6只為由新華匯嘉擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品。相關(guān)產(chǎn)品在涉案期間均由新華匯嘉投資總監(jiān)、法定代表人、總經(jīng)理王衛(wèi)東進(jìn)行管理,王衛(wèi)東使用該等產(chǎn)品對應(yīng)的證券賬戶進(jìn)行涉案交易。 經(jīng)查明,新華匯嘉存在操縱寶信軟件和聯(lián)發(fā)股份的違法事實(shí)。經(jīng)計(jì)算,上述行為產(chǎn)生違法所得109.1543萬元。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,新華匯嘉實(shí)際控制并操作涉案賬戶,利用資金優(yōu)勢,采用尾盤大量買入提高股票收盤價(jià)并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法,影響了涉案股票的交易價(jià)格,其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形,王衛(wèi)東為對新華匯嘉違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。 依據(jù)《證券法》第二百零三條相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:一、對新華匯嘉沒收違法所得109.1543萬元,并處以327.4629萬元罰款;二、對王衛(wèi)東給予警告,并處以30萬元罰款。 資料顯示,新華匯嘉成立于2015年2月11日,是圈內(nèi)知名私募。 為了防止平倉風(fēng)險(xiǎn)而違法 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,根據(jù)處罰書,新華匯嘉違法事實(shí)主要集中在2015年股市大跌時(shí)期的寶信軟件和聯(lián)發(fā)股份上。 在寶信軟件上,新華匯嘉主要有兩種違法方式,第一種是利用資金優(yōu)勢,通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱,如其中一次是在2015年7月3日14:45,寶信軟件股價(jià)跌停,14:54:04起,新華匯嘉操作新華匯嘉財(cái)富成長2號(hào)基金下單申報(bào)買入,迅速成交后該股打開跌停。14:56:19至14:59:54,新華匯嘉累計(jì)申報(bào)買入11筆,申買數(shù)量103.83萬股,申買檔位1檔,占該時(shí)段市場申買量的97%;成交23.6272萬股,占該時(shí)段市場成交量的89.50%。期間,申買價(jià)格從58.00元逐步提高到64.50元,最高申買價(jià)格、最低申買價(jià)格比委托前最新市場成交價(jià)分別高出3.51%(高出2.00元)、0.33%(高出0.20元),股價(jià)由57.00元漲至64.50元,漲幅13.16%。該股當(dāng)日收盤價(jià)63.41元,全天漲幅1.13%。次一交易日即2015年7月6日,新華匯嘉賣出“寶信軟件”1.1萬股;第二種是通過在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的方式操縱開盤價(jià)。 而在聯(lián)發(fā)股份上,新華匯嘉的違法行為也是利用資金優(yōu)勢,通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在此案的聽證中,當(dāng)事人還提出了陳述和申辯意見,但證監(jiān)會(huì)采納了當(dāng)事人的部分申辯意見,對其他意見不予采納,如認(rèn)定的涉案交易構(gòu)成操縱。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的理由包括:其一,在案證據(jù)顯示,為了維護(hù)所管理的證券投資產(chǎn)品的凈值、降低因凈值下跌而觸發(fā)平倉風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)事人用所管理的一些基金以較高價(jià)格買入逼近平倉線的基金持有的寶信軟件;其二,當(dāng)事人關(guān)于看好涉案股票、決定抄底并長期持有的辯解,與其事實(shí)上大量買入并于次一交易日賣出或在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易賣出股票的客觀行為不符,且在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易的行為不符合價(jià)值投資的正常邏輯。 也就是說,新華匯嘉當(dāng)時(shí)是為了維護(hù)所管理產(chǎn)品因凈值下跌而觸發(fā)平倉風(fēng)險(xiǎn)而違法,其行為也并不是自己所稱的價(jià)值投資行為。 |
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